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深圳前海易享资本管理有限公司风控委员会管理章程
2018-2-24 11:19:45

第一章 总则


第一条  为强化风险管理,提高风险控制能力,建立有效的管理机制,完善公司治理结构,深圳前海易享资本管理有限公司(以下简称“公司”)设立风险控制委员会,作为负责公司风险控制、管理、监督和评估的专门机构。
第二条  为使风险控制委员会规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)等相关法律法规、规范性文件以及《深圳前海易享资本管理有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定,特制定本章程。
第三条  风险控制委员会是公司董事会领导下的议事机构,为公司内部控制建设的领导机构和各项业务的风险审查机构,对公司董事会负责。


第二章 组织结构与工作职责


第四条  组织结构
(一)风险控制委员会人数七人以上,由赵迪、王涛、邓邵军、李启炳、陈艳春、王周亮、童丹丹、梁振霖八位委员组成,由董事会提名、风控部审批产生。
(二)风险控制委员会设主任委员(召集人)一名,由委员选举产生,负责主持委员会工作,首任主任委员为王周亮。
第五条  风险控制委员会无固定任职期限。除非出现《公司法》、公司章程规定的不得任职之情形,不得无故解除职务。委员可以提出辞职。委员辞职应向风控部提交书面辞职报告。委员辞职自辞职报告送达风险控制部负责人时生效。
第六条  因委员辞职、免职或其它原因导致委员会人数少于规定人数时,公司董事会应及时增补新的委员。风险控制委员会委员人数少于规定人数以前,委员会暂停行使本章程规定的职权。
第七条  公司风控部为风险控制委员会的日常工作机构,主要职责是根据风险控制委员会要求,组织准备相关材料,做好相关工作。
第八条  工作职责
(一)负责提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见,审定公司业务风险控制的制度和流程,组织对业务经营管理过程中的风险监控,对已出现的风险制定化解措施。
(二)对审批通过的单笔业务额度超过1000万元的项目进行风险审查。
(三)评估新型业务品种风险和资金运用操作模式的风险并给予是否开展业务的指导和管理意见。
(四)董事会授权的其他事宜。


第三章 会议议事规则


第九条  风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开一次。临时会议原则上每周三下午召开。
第十条  有下列情形之一的,风险控制委员会主任应召集临时会议。
(一)风险控制委员会主任委员认为必要时;
(二)二分之一以上委员联名提议时;
(三)董事会提议时。
第十一条  会议通知须于会议召开当天送达全体委员。会议通知应包括:
(一)会议召开时间、地点;
(二)会议期限;
(三)会议需要讨论的议题;
会议材料原则上应与会议通知同时送达。
第十二条  风险控制委员会会议可采取现场会议和通讯会议(包括但不限于电话会议、视频会议和书面通讯会议等)的方式举行。若以通讯方式召开应注明会议召开方式及表决方式,会议材料原则上应与会议通知同时送达。
第十三条  会议由主任委员召集和主持,主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十四条  风险控制委员会委员可以亲自出席会议,也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。风险控制委员会委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权,委托两人或两人以上代为行使表决权的,该项委托无效。
第十五条  风险控制委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的,应向会议主持人提交授权委托书,授权委托书应注明委托权限、委托事项并经委托人和被委托人双方签名。有效的授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
第十六条  风险控制委员会委员既不亲自出席会议,也未委托其他委员代为出席会议的,视为未出席会议。
第十七条  风险控制委员会会议表决方式为举手表决或记名投票表决。委员的表决意向分为赞成、反对。与会委员应当从上述意向中选择其一,未做选择或同时选择两个及以上意向的,会议主持人应当要求有关委员重新选择;中途离开会场不回而未做选择的,视为反对;在会议规定的表决时限结束前未进行表决的,视为反对。
第十八条  风险控制委员会会议应由五名以上(含)的委员出席方可举行。风险控制委员会会议的表决实行一人一票制,风险控制委员会所做决议应经全体委员的五分之三以上(五分之三)同意方为通过。
第十九条  风险控制委员会建立关系人回避制度,即相关委员不得列席会议、对所审议事项发表决策意见。有利害关系的委员回避后,不足会议最低出席人数要求时,所审议事项应提交董事会。
第二十条  风险控制委员会会议必要时可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员列席会议,但非决策委员会委员对议案没有表决权。
第二十一条  如有必要,风险控制委员会可以聘请中介机构和人员为其决策提供专业意见,费用由公司支付。
第二十二条  风险控制委员会会议应当有记录,风险控制委员会会议通过的议案及表决结果,需全体与会委员均在会议纪要上签字确认无误后方可生效。表决结果应以书面形式向风控部传达。
第二十三条  出席会议的所有人员均对会议所议事项有保密义务,不得擅自披露有关信息。


第四章 附则


第二十四条  本章程自董事会决议通过之日起开始施行。
第二十五条  本章程未尽事宜,按国家有关法律法规和公司章程的规定执行。本章程如与日后国家颁布的法律法规或经合法程序修改的公司章程相抵触时,按国家有关法律法规和公司章程的规定执行,并及时修订本章程,报董事会审议通过。
第二十六条  本章程由公司董事会负责修订和解释。

 

深圳前海易享资本管理有限公司
二〇一八年一月